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　　来源：券业行家

　　制裁！中泰证券时任总经理

　　继时任董事长落马之后，中泰证券时任总经理，也“翻了车”。因违规入股拟上市公司，相继被证监会和交易所“制裁”。

　　红头文件援引证监罚单

　　开年以来，上交所首次公开发布了发行上市的纪律处分，出现了行家熟悉的名字——

　　这份日期显示为2025年1月10日的红头文件，序号已经排到了〔2025〕7号。

　　其中载明：经查，2018年7月25日，毕玉国与他人签订协议，约定向毕玉国转让某拟上市公司的部分股份。2018年8月，毕玉国出资金额转账至指定银行账户。2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。2018年8月14日，钟建春与他人签订协议，约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月，钟建春、张玉林收回上述款项，没有违法所得。

　　短短一段内容，行家并不陌生。

　　在此之前，证监会于2024年11月4日下发〔2024〕124号监管函，公布了对毕玉国、钟建春、张玉林三名证券从业人员违规买卖证券行为的处罚。正文所载的违规事项并无二致。

　　彼时，证监会对毕玉国罚款250万元，对钟建春和张玉林分别罚款20万元和38万元。

　　如今，上交所再度出手，对毕玉国、钟建春、张玉林予以公开谴责并1年内不接受其签字的发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分；以上处分将通报证监会，记入诚信档案数据库。

　　中泰证券高管违规入股

　　无论是证监会，还是上交所，均未明确提及三名人员的身份，也没有点出其违规入股的拟上市公司。

　　然而，行家第一时间发现，全行业唯一一位“毕玉国”，曾任中泰证券副董事长、总经理。

　　据中泰证券历史公告和定期报告，毕玉国生于1968年8月，拥有经济学博士学历，正高级会计师职称。早年他曾任职于股东方莱钢集团，后加入当时还是齐鲁证券的中泰证券，历任计划财务部总经理，副总经理、财务负责人、党委副书记等职务。

　　2013年12月，毕玉国担任中泰证券总经理；任职直到2022年10月，因“组织工作调整”辞任总经理职务。2022年12月，毕玉国转任中泰证券副董事长；直到2023年8月因“组织工作调整”辞去包括副董事长在内的一切职务。

　　行家通过上交所IPO项目查询了解到，中泰证券曾经担任华夏天信智能物联股份有限公司（简称：华夏天信）科创板IPO保荐机构；张玉林是保荐代表人，钟建春是项目组成员，位序仅次于项目协办人。

　　2019年5月，张玉林、王秀娟作为保荐代表人；毕玉国作为保荐机构总经理，当时还没有“落马”的李玮作为董事长，在华夏天信申报文件的同一页面签字。

　　时隔多年，翻开这份承诺“诚实守信，勤勉尽责”，保证“真实性、准确性和完整性”的文件。其中白纸黑字的写着：“保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方不存在持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况”。

　　递表未满半年，2019年10月，华夏天信和中泰证券撤回了上市申请，至今未有后续。

　　那么，这家已撤单的IPO项目，是否是监管函中提到的出让“原始股”的拟上市公司？又是否涉及对保荐机构相关人员的利益输送？

　　纵然这是巧合，作为曾经的券商总经理、副董事长，任职期间违规入股。而两位同案人员，是否因为“耳濡目染”“上行下效”而“入局”，甚至是“蓄意同谋”“沆瀣一气”的“窝案”？

　　作为国资背景券商，中泰证券对高管和投行人员的内部监管，难道形同虚设？

　　离任之后履新国资机构

　　作为中泰证券任职最久的总经理，在其职期间，中泰证券完成股份制改造、更名和上等重大事件。

　　或许是“情分”所在，2022年8月，毕玉国卸任总经理之际，中泰证券致辞感谢：恪尽职守，勤勉尽责，在保障公司经营、推动公司高质量发展、履行社会责任等方面发挥了重要作用。

　　而在2023年8月，中泰证券发布副董事长离任公告，更是以大段篇幅给予高度评价：任职期间恪尽职守、勤勉尽责，持续强化公司基础管理，积极推动公司改革创新，促进业务转型发展，自2022年12月任公司董事、副董事长以来，不断推动完善公司治理体系，促进公司经营提质增效，为公司高质量发展做出了积极贡献。

　　据@国际投行研究报告 报道，离开中泰证券后，毕玉国担任华鲁控股集团有限公司（简称：华鲁集团）党委副书记、董事。

　　官网显示，华鲁集团直属山东国资委，下辖新华制药、鲁抗医药等上市公司。2023年度“一利五率”全部位居山东省属企业前五；上缴总额约占山东省属企业三分之一，居第一位。

　　业绩排名掉出TOP30

　　说来，中泰证券的时任高管，“翻车”的还不止这位。

　　2024年4月，曾任中泰证券董事长达17年之久的李玮，因涉嫌严重违纪违法被查。彼时其“头衔”是“山东省政协原常委、经济委员会原副主任”。同年10月，因“长期违规拥有非上市公司股份”，“靠金融吃金融”等违法行为，山东省纪委监委网站通报“开除党籍”，移送检察机关。

　　时任掌门黯然“落马”；时任总裁国资“上岸”。留下曾经位居行业前列的中泰证券，近年来的表现“一言难尽”。

　　敲钟上市之前的2019年，中泰证券营业收入97.09亿元，归母净利润22.49亿元；据中证协2019年度券商排名，两项指标分列全行业第16、15位。

　　2021年，中泰证券营业收入达103.52亿元，归母净利润25.25亿元，为近年来的高点。当年的中证协排名显示，中泰证券营收和净利润分别位列行业第16、18位。

　　而在2024年前三季度，中泰证券营业收入同比下降19.96%，为74.24亿元，在43家上市券商中排名第17位；归母净利润同比降幅达73.45%，为5.03亿元，在上市券商中排名第32位。

　　单看投行业务，2024年前三季度揽收6.37亿元，同比下降42.90%；同一时间，上市券商投行业务平均降幅是38.84%。